一、文件出台背景

为贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，我省将谋划开展重点产业预防性合规体系建设专项行动纳入了省委营商环境优化提升“一号改革工程”，并选取温州、湖州、金华3个设区市开展试点，取得了阶段性成效。在试点探索基础上，中共浙江省委办公厅、浙江省人民政府办公厅印发《关于加强预防性重点产业合规体系建设的指导意见》，省委依法治省办配套出台《重点产业合规指引编制管理规程（试行）》，并组织召开全省重点产业预防性合规体系建设工作推进会。后省委依法治省办印发了《关于公布第一批省级重点产业合规指引目录管理项目名单的通知》，公布了第一批37个省级重点产业合规指引目录。

丽水市共四个县即我县、云和县、龙泉市及庆元县作为第一批编制单位，承接省级专项任务。根据全省工作部署安排，我县自2023年8月开始组织开展药品零售行业合规指引的编制工作，并已发布《遂昌县药品零售行业合规指引》（遂司〔2023〕30号）。现我局结合县便携式家用电器用锂电池产业的特色优势及产业生产经营的实际需要，特起草《便携式家用电器用锂离子电池行业合规指引》。 

    二、工作要求、目标、任务

近年来，我县进一步整合聚焦、精选产业，优化源头产业结构布局，全力发展新能源新材料产业。眼下，我县新能源新材料产业已具雏形，为生态工业的加速跃升奠定了良好的基础。

便携式家用电器用锂电池因其高能量密度、长寿命和环保特性，在市场上得到了广泛应用。从智能手机到电动工具，从便携式音响到智能家居设备，锂电池均已成为现代生活不可或缺的一部分。以宇恒电池股份有限公司为代表的遂昌新能源电池产业在迅猛发展的同时，也出现了产业制度支撑不足、企业合规体系不健全、执法监管风险多发等问题。

市场经济中的企业既面临市场机遇也面临着市场风险、法律风险等各类挑战，如果处理不当，可能会给企业带来重大的经济损失，导致商誉受损、竞争力下降，更严重的可能会导致企业中止运营。随着法治国家、法治政府、法治社会建设的深入推进，企业在投资、环保、金融、市场交易等领域都面临着日益严格的监管要求。对企业而言，建立有效的合规管理体系，不仅是当前监管环境下的必然要求，更是企业健康可持续发展的基石。因此，企业合规管理是公司内部治理的重要内容，是有效防范企业风险、提高风险防范能力的重要手段，是维护交易安全的重要保障。  

因此我局坚持问题导向，结合新能源电池产业经营发展实际，编制发布本指引，积极探索法治服务向前拓展的可行路径，助力新能源行业健康发展。

三、法律规定、政策文件依据

（一）法律规定

《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国标准化法实施条例》《危险化学品安全管理条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》等。

（二）政策文件

《生态环境部办公厅关于印发〈集成电路制造、锂离子电池及相关电池材料制造、电解铝、水泥制造四个行业建设项目环境影响评价文件审批原则〉的通知》（环办环评〔2023〕18号）等。

（三）规范标准

《便携式电子产品用锂离子电池和电池组安全技术规范》（GB 31241-2022）、《电能存储系统用锂蓄电池和电池组安全要求》（GB 44240-2024）等强制性标准和强制性认证要求，鼓励采用《便携式家用电器用锂离子电池和电池组安全要求》（SJ/T 11778-2021）、《便携式家用电器用锂离子电池和电池组通用规范》（SJ/T 11757-2020）、《便携式产品用圆柱型锂离子电池》（T/ZZB 3258-2023）等。

四、文件执行范围和有关期限 

本指引适用范围为遂昌县全县，指引发布之日起30日后实施。

五、核心或重要内容解读

本指引共设九个章节，依次为总则、设立合规、生产销售合规、安全合规、劳动合规、知识产权合规、环境保护合规、合规管理运行机制及附则，共五十条合规指引。本指引主要在第二章至第七章即设立合规、生产销售合规、安全合规、劳动合规、知识产权合规、环境保护合规部分，重点结合新能源锂电池（便携式家用电器用锂电池）产业生产经营实际需要，梳理产业所涉的中高频法律风险。旨在为新能源电池（便携式家用电器用锂电池）产业合规工作提供具体操作指引。

设立合规章节侧重为新能源电池企业申请市场主体登记、环境影响评价手续提供具体合规指引。生产销售合规章节侧重为新能源电池企业标准化生产管理、执行强制性标准、进货查验、包装运输规范、安全储存、危险物品管理等方面提供合规指引。安全合规章节侧重安全生产制度、安全事故报告提供合规指引。知识产权合规章节则侧重及时申请商标注册和专利授权、知识产权合规审查、知识产权侵权中的合规来源抗辩、员工对商业秘密的保密管理等方面提供合规指引。环境保护合规章节侧重危险废物及工业固体废弃物的台账管理、大气污染物管理、固体危险废物管理、环境信息披露提供合规指引。并在合规管理运行机制章节提出建立合规管理组织、确定合规负责人、建立合规风险检查、建立预警与处置机制、开展合规培训等多种方式构建合规管理机制。

六、新旧政策对比，或与之前有关文件的关系

之前我县新能源电池产业无类似指引，本合规指引为首次编制并发布。